Obecné pokyny a doporučení
Pokyny nebo-li „guidelines“ (GL) a doporučení nebo-li „recommendations“ (REC) jsou opatření úrovně 3. Podle čl. 6 AMLAR je AMLA odpovědná za tvorbu pokynů a doporučení souvisejících s AML/CFT a vydává je podle čl. 54 AMLAR příslušným orgánům a povinným osobám z finančního i nefinančního sektoru. Účelem pokynů a doporučení je vytvořit konzistentní a efektivní postupy dohledu a zajistit společné, jednotné a konzistentní uplatňování práva EU.
Adresátem GL a REC jsou buď povinné osoby, orgány dohledu nebo finanční zpravodajská jednotka. Pro lepší přehlednost budou v rámci této záložky platné GL a REC určené povinným osobám označena značkou šipky „→“
Níže uvádíme tabulku GL a případných doporučení s příslušným názvem a uvedením primárního adresáta předpisu, která bude průběžně doplňována.
| Typ předpisu a čl. | Oblast úpravy | Adresát |
| GL AMLR 9(4) | Přiměřená organizace a zajištění zdrojů vnitřních zásad, postupů a kontrol | Povinné osoby |
| GL AMLR 10(4) | Celopodnikové hodnocení rizik | Povinné osoby |
| GL AMLR 18(8) a 50 | Outsourcing a spoléhání se na jinou povinnou osobu | Povinné osoby |
| GL AMLR 20(3) | Rizikové faktory | Povinné osoby |
| GL AMLR 26(5) | Průběžný monitoring obchodních vztahů | Povinné osoby |
| GL AMLD6 53(11) | Základní částka pro ukládání peněžitých sankcí | Dohled |